西部證券建立了符合證券監(jiān)管要求的、嚴(yán)格的風(fēng)險管理及內(nèi)部控制制度，并在實際工作中得到良好執(zhí)行。西部證券始終致力于改善和加強風(fēng)險管理水平，堅持“風(fēng)控至上”的指導(dǎo)思想，逐步建立并踐行了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、專業(yè)監(jiān)督與全員參與”相結(jié)合的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
西部證券先后被國家審計署評為2002-2004年度“全國內(nèi)部審計先進(jìn)單位”、2005-2007年度“全國內(nèi)部審計先進(jìn)單位”稱號，為全國唯一一家獲此殊榮的證券公司。2008年，西部證券被證監(jiān)會評為“賬戶規(guī)范工作先進(jìn)集體”。
在證券監(jiān)管不斷嚴(yán)格的背景下，西部證券各項業(yè)務(wù)發(fā)展得到證券監(jiān)管部門的不斷認(rèn)可。2005年10月，西部證券通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的規(guī)范類證券公司評審，成為全國首批7家規(guī)范類證券公司之一；2007年1月，西部證券通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的創(chuàng)新類證券公司評審，成為第19家創(chuàng)新類證券公司；2011年7月，在證監(jiān)會2011年度證券公司分類評價工作中，被評為B類證券公司。
